工程履约保证金是什么?

工程履约保证金是什么意思?

在招投标中，工程发包方总是要求承包方提交履约保证金，作为承包方也总是能够按照要求提供履约保证金。在合同中，有违约金一说，为什么还要提交履约保证金。提交履约保证金是行业传统，还是法律规定的要求?提交履约保证金是必需的吗?工程履约保证金是什么意思？我们通过分析一下履约保证金的性质和适用来回答这个问题。


一、 工程履约保证金法律规定

《招标投标法》第46条规定：“招标文件要求中标人提交履约保证金的，中标人应当提交”。《招标投标法实施条例》第55条规定：“排名第一的中标候选人放弃中标、因不可抗力不能履行合同、不按照招标文件要求提交履约保证金，或者被查实存在影响中标结果的违法行为等情形，不符合中标条件的，招标人可以按照评标委员会提出的中标候选人名单排序依次确定其他中标候选人为中标人，也可以重新招标”。该条例第58条规定：“招标文件要求中标人提交履约保证金的，中标人应当按照招标文件的要求提交。履约保证金不得超过中标合同金额的10%”。可见，履约保证金是招投标法规定的一种特殊的担保方式，且应当在招投标领域适用，但不管是《招标投标法》还是《招标投标法实施条例》都没有对履约保证金的性质和定义进行规定。《工程建设项目施工招标投标办法》和《工程建设项目货物招标投标办法》都明确规定“招标人不履行与中标人订立的合同的，应当双倍返还中标人的履约保证金;给中标人造成的损失超过返还的履约保证金的，还应当对超过部分予以赔偿;没有提交履约保证金的，应当对中标人的损失承担赔偿责任。因不可抗力不能履行合同的，不适用前款规定”，这两条规定实质上将履约保证金等同于定金。由于《工程建设项目施工招标投标办法》和《工程建设项目货物招标投标办法》都属于部门规章，其效力处于较低的位阶，且也仅仅能在工程建设项目施工和货物的招投标过程中适用。

然而在现实生活中，当事人的合同中经常会出现关于履约保证金的约定，适用范围绝不仅仅局限于招投标领域。有些合同中甚至将定金、违约金、履约保证金都进行了约定。在出现合同纠纷后，如何适用履约保证金，以及履约保证金和定金、违约金的关系如何界定，是一个非常现实的问题，尤其是对法院的裁判来说。

二、 履约保证金的性质及意义

关于履约保证金的性质，有人认为其实质上属于履约定金或违约定金，但其和定金还是有很多不同，首先是定金罚则非常明确，是刚性的，就是交付定金一方违约就不能要求对方返还定金，而收取定金一方违约则要双倍返还定金。但履约保证金有很大的自由度，如甲乙双方签订买卖合同，乙方分四次给甲方供货，甲方在四次供货完成后三个月支付乙方货款，但合同约定全部货款的10%作为乙方的履约保证金，如乙方有一次延迟交货的，甲方扣除履约保证金的25%，如乙方有两次延迟交货，则甲方扣除履约保证金的50%，乙方三次延迟交货，甲方扣除履约保证金的75%。乙方四次延迟交货，甲方扣除全部履约保证金。由该案例可以看出，履约保证金的适用自由度很大，取决于双方当事人的合意以及相应的市场地位，相对于定金的刚性规则，其柔性十足。该案例中，当事人可以约定以应付货款的一部分作为履约保证金，也可以约定先由乙方先行支付给甲方一定款项作为履约保证金，甚至还可以约定由甲方给乙方一部分款项作为履约保证金或者双方互付履约保证金。可见履约保证金灵活多变，是适应市场活跃多变的灵活的合同之债担保方式。

由于履约保证金的形式灵活多样，法律对其进行明确详细的规定也不现实，但法律没有规定履约保证金，并不能否认其作为一种独立的合同之债的担保方式。理由如下:

(一)履约保证金是合同之债的担保方式。尽管担保法没有规定履约保证金，但在实践中，履约保证金已经大量的存在并发挥作用，我们应当承认其已经成为一种普遍存在的合同担保方式。

(二) 履约保证金明显区别于担保法所规定的保证、抵押、质押、留置等合同之债担保方式。他们之间的区别较为明显，在此不再赘述。

(三) 履约保证金也区别于定金。定金和履约保证金有一定的相似之处，但如上面的案例所提到的，定金罚则是刚性的，但履约保证金是柔性的，换句话说，定金是法定担保方式，而履约保证金是意定的，从这两种担保方式的形式和内容都能看出两者的不同和区别。

(四) 履约保证金有其独特的担保价值。履约保证金是一种动态担保、过程担保，可以将合同履行的整个过程纳入其担保范围，如当事人可以约定在一方出现违约时，扣除其已经缴纳的部分履约保证金促使其后续全面的履行自己的合同义务以及附随义务。而定金、保证、抵押、置业、留置等担保方式是一种静态担保和结果担保，如在约定定金的情形下，一方当事人违约，则定金罚则即发生作用，且是全部的、彻底的发生作用，其对整个合同起到的是结果的担保，而不能像履约保证金那样可以使合同当事人可以适时的修订自己的行为以最终使合同得以履行。

综合以上四个原因，履约保证金是一种独立的、有其独特价值的合同之债担保方式。

如果要给履约保证金下一个较为清晰的定义，应当是当事人在合同中约定，一方或双方当事人缴存给对方一定款项作为履行合同的担保，在缴存一方出现违约行为，且该违约行为属于双方当事人约定的履约保证金的适用范围时，则接受缴存的一方当事人可依双方之约定，扣除部分或全部履约保证金，以督促缴存一方当事人全面履行合同义务的担保方式。

三、 审判实践中判断履约保证金是否有效的标准

要判断双方当事人约定的履约保证金是否有效，是否可以在一方违约时适用，应当从以下三个标准判断：

(一)双方在合同中明确约定了缴存履约保证金的一方以及缴存的金额;

(二)双方对适用履约保证金的条件(如出现何种违约行为时可以适用履约保证金条款)要有具体明确的约定;

(三)双方对适用履约保证金的后果(如出现约定的违约行为时，一次扣除多少履约保证金等)要有明确约定。

如果双方当事人仅是在合同中笼统的约定了一定数额的履约保证金，但对适用履约保证金的条件和后果没有明确约定，在缴存保证金一方当事人出现违约时，另一方当事人主张适用履约保证金条款时，法院不应予以支持，因为此时双方当事人实质上对履约保证金如何适用是没有约定的，且履约保证金属于意定担保，如当事人约定不明确则其没有发生作用的法律基础。

四、 履约保证金与定金、违约金的关系问题

还有一个问题也应当予以重视，那就是当事人在合同中同时约定有定金、履约保证金、违约金的时候如何处理。此时应分具体情况进行处理：

(一)履约保证金和违约金并存之情形。《民法典》（自2021年1月1日起施行）第五百八十八条，当事人既约定违约金，又约定定金的，一方违约时，对方可以选择适用违约金或者定金条款。定金不足以弥补一方违约造成的损失的，对方可以请求赔偿超过定金数额的损失。

在履约保证金和违约金并存时，如果参照《民法典》第五百八十八条的规定，履约保证金和违约金似乎也应该二选一，因为前者也是一种合同的担保，和定金具有一定的相似性。但此种情形下，应优先适用违约金条款。因为违约金相对履约保证金而言更具有结果上的补救意义，如合同因为一方违约而使对方遭受损失，受损失方可以通过请求违约金来弥补自己的损失，如果违约金不足以弥补损失，其还可以主张对方赔偿损失，此时受损失方已经可以通过法定的途径(违约金和赔偿损失都是法律明确认可的救济方式)弥补自己的损失，没有必要再通过履约保证金这种意定担保来弥补损失。当然，此时如果受损失方选择适用履约保证金条款的话，法官应当行使释明权，向其做出解释，如当事人执意适用履约保证金条款，则出于对当事人诉权的尊重，应适用履约保证金条款，履约保证金条款不足以弥补损失，当事人还可以主张赔偿损失。


(二)由一方当事人即缴存履约保证金，又缴纳定金之情形。一般情况下，这种情形比较少见，多是由一方当事人先缴纳定金，而后该定金转化为履约保证，此时问题也就演化为履约保证金的问题，顶多再牵涉到违约金，其处理方法上述第一点已经进行了说明。如果果真存在一方当事人即缴纳了定金，又缴存了履约保证金的情形，此时应当二选一，即履约保证金和定金由守约方择一适用，因为虽然两者的形式和作用不尽相同，但其目的在很大程度上具有一致性，同时这也是当事人对自己权利处分的尊重。履约保证金或定金条款适用后，仍不足以弥补守约方损失的，其可以主张违约方赔偿损失。

(三)履约保证金、定金、违约金共存的情形。此时，结合以上两点的论述，应优先适用违约金条款，如当事人不愿意选择违约金，则履约保证金和定金只能二选一。

(四)一方缴纳定金，另一方缴存履约保证金的情形。此种情形较为简单，如存在双方均违约的情形，缴纳定金方承担定金罚则，缴存履约保证金方承担保证金责任。

本文我们首先介绍了提交履约保证金的相关法律条款，进而介绍了履约保证金的性质及定义、审判实践中判断履约保证金是否有效的标准和履约保证金与定金、违约金的关系问题。相信您可以明白履约保证金的性质和适用问题，也明白了工程履约保证金是什么意思。在实践中，不能仅仅依靠履约保证金来维系良好的发包、承包关系，更重要的是相互之间讲究诚信，这样才有可能有更多的合作。

·员工分红的干股协议书是怎样的？
      一个公司能够发展壮大主要还是要靠员工的努力，公司与员工的关系是否融洽直接影响公司的发展前景，所以有的公司为了奖励员工也为了促使员工能够提升公司业绩，会和员工签订干股分红协议书。下面一起来看看员工分红的干股协议书是怎样的? 一、干股分红协议书范文 甲方： 乙方： 为激励乙方...

·感染新型肺炎不上班有工资吗
      感染新型肺炎不上班有工资吗?感染新型肺炎不上班也有工资，根据《关于贯彻执行<中华人民共和国劳动法>若干问题的意见》第59条规定，职工患病或非因工负伤治疗期间，在规定的医疗期间内由企业按有关规定支付其病假工资或疾病救济费，病假工资或疾病救济费可以低于当地最低工资标准支付，但不能低于...

·如何补办营业执照：工商局办理以下程序：⑴法定代表
      如何补办营业执照：工商局办理以下程序：⑴法定代表人签署、公司加盖公章的《公司变更登记申请书》。⑵公司盖章的《指定代表或者共同委托代理人的证明》。⑶有限责任公司提交股东会决议（定），由股东盖章（单位股东）或签字（自然人股东）。股份有限公司提交股东大会决议（会议记录），由会议主持人和...

·未作工伤认定可以做伤残鉴定吗
      未作工伤认定可以做伤残鉴定吗需要看此时做的鉴定是什么鉴定。如按工伤赔偿，应先进行工伤鉴定后方可办理工伤伤残鉴定;如按伤害赔偿，可以不经过工伤认定，直接办到司法鉴定所办理伤残鉴定。因此，在未申报工伤认定的情况下，受伤劳动者要做鉴定，主要是看需要做什么鉴定。在一般情况下是做工伤鉴定，...

·劳动合同争议仲裁案例
      为了保障劳动者的合法权益，我国在《劳动法》中明确规定，用人单位一旦与劳动者发生纠纷，劳动者可以申请劳动仲裁，由劳动者仲裁委根据劳动者和用人单位提交的证据来裁决该纠纷。以下是我们针对劳动仲裁，给您拟的一份劳动合同争议仲裁案例，您一起来看看吧! 一、劳动合同争议仲裁案例 (一)...

·劳动者在应聘用人单位的某一职位时，如果单位最终决定聘用劳动者
      劳动者在应聘用人单位的某一职位时，如果单位最终决定聘用劳动者为单位员工，并确定了员工的岗位，签订了劳动合同后，单位能否随意变动员工的岗位？针对这个问题，我们马上就来为您解答。 一、单位能否随意变动员工的岗位 《劳动法》第十七条规定：订立和变更劳动合同，应当遵循自愿、协商一致的...

·劳动合同终止的条件是什么？
      虽然劳动合同终止与劳动合同解除会让劳动者与单位之间的劳动关系消灭，但毕竟终止和解除还是存在一定的差异。并且法律中规定的劳动合同终止的条件与解除的条件也是不同的。那到底能够终止劳动合同的条件都有哪些呢?我们一起在下文中进行了解吧。 一、劳动合同终止的条件是什么 劳动合同终止的条...

·劳动合同法违反竞业限制责任如何承担？
      商业机密是企业赖以生存发展的重要基础，有时候员工会和企业签署一份竞业限制协议，规定了员工的保密义务。关于竞业限制，劳动合同法也有具体条文。现实生活中，员工离职后，违反竞业限制的情况非常多。那么劳动合同法违反竞业限制责任如何承担？我们一起通过我们的这篇文章了解下吧。 一、劳动合同...

·一、根据劳动法员工被辞退应如何补偿?
      一、根据劳动法员工被辞退应如何补偿?经济补偿按劳动者在本单位工作的年限，每满一年支付一个月工资的标准向劳动者支付。六个月以上不满一年的，按一年计算;不满六个月的，向劳动者支付半个月工资的经济补偿。劳动者月工资高于用人单位所在直辖市、设区的市级人民政府公布的本地区上年度职工月平均工...

·劳动合同续签注意事项包括哪些
      劳动合同续签注意事项包括哪些 1、在劳动合同中明确约定续订有关事项、自动顺延。 2、在合同到期前一个月左右，hr应当了解员工意向。先征求员工意见是否续订，协商续订合同事宜，避免不续订的补偿金。 3、协商续订合同的期限、报酬、特别约定等，充分沟通。 4、经双方协商一致，合同...

·二级工伤解除劳动合同赔偿标准具体是什么？
      二级工伤解除劳动合同赔偿标准具体是什么 工伤认定后，如劳动合同期满终止，或者职工本人提出解除劳动合同的，用人单位应该支付职工一次性工伤医疗补助金和伤残就业补助金。按照工伤等级给予员工相应的赔偿： 一、一级至四级伤残待遇标准 一次性伤残补助金 1、一级伤残补助金=本...