深圳证券交易所公司债券上市规则是如何规定的？

深圳证券交易所公司债券上市规则是如何规定的？

证券交易在我国的经济市场中是比较常见的，不同地区的交易规则是不同的，今天本站我们给您带来的是深圳证券交易所公司债券上市规则，对于当地的上市公司，必须要遵守该规则的规定，否则不管是否民事主体的权益造成侵害，都是需要承担相应的责任的。

深圳证券交易所公司债券上市规则

第一章总则

1.1为规范公司债券上市交易和信息披露等行为，维护债券市场秩序，促进债券市场健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《公司债券发行与交易管理办法》(以下简称“《管理办法》”)等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。

1.2公开发行的公司债券在深圳证券交易所(以下简称“本所”)的上市交易，适用本规则。本规则所称公司债券(以下简称“债券”)是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券。企业债券、境外注册公司发行的债券以及国务院授权部门核准、批准的其他债券的上市交易，参照本规则执行。可转换公司债券的上市交易，不适用本规则。

1.3债券在本所上市，不表明本所对发行人的经营风险、偿债风险、诉讼风险以及债券的投资风险或者收益等作出判断或者保证。债券的投资风险，由投资者自行承担。

1.4本所对公开发行债券的上市交易实行分类管理和差异化的交易机制，并建立相应的投资者适当性管理制度。本所对债券的认购环节和交易环节实行一致的投资者适当性安排，并根据债券资信状况的变化及时调整交易机制和投资者适当性安排。

1.5发行人及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人以及承销机构、资信评级机构、受托管理人、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等专业机构(以下简称“专业机构”)及其相关人员等信息披露义务人应当严格遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定(以下简称“本所其他相关规定”)。

1.6发行人及其控股股东、实际控制人应当诚实守信，控股股东及实际控制人不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任，损害债券持有人利益。发行人的董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，维护债券持有人享有的法定权利和债券募集说明书约定的权利。债券的增信机构应当按照相关规定和约定，履行相关义务。

1.7为债券发行、上市、交易提供服务的专业机构及其相关人员应当严格遵守执业规范和职业道德及自律监管规则，勤勉尽责、诚实守信，按规定和约定履行义务。

1.8本所依据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本所其他相关规定审核债券上市交易申请，安排债券上市交易，并对信息披露义务人、增信机构及其相关人员进行自律监管。

1.9债券的登记和结算，由登记结算机构按其业务规则办理。

第二章投资者适当性管理

2.1债券市场投资者按照其风险识别与承受能力，分为公众投资者和合格投资者。

2.2债券符合下列条件且面向公众投资者和合格投资者公开发行的，公众投资者和合格投资者可以参与交易：

(一)发行人最近三年无债务违约或者延迟支付本息的事实;

(二)债券信用评级达到AAA级;

(三)发行人申请上市时最近三个会计年度经审计的年均可分配利润不少于债券一年利息的

1.5倍;以集合形式发行的债券，上市时所有发行人最近三个会计年度经审计的加总年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍;

(四)中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件。债券不符合上述条件，或者符合上述条件但发行人自主选择仅面向合格投资者公开发行的，仅本所规定的合格投资者可以参与交易。

2.3公众投资者可以投资的债券在存续期间发生以下情形之一的，公众投资者不得再买入，原持有债券的公众投资者可以选择持有到期或者卖出债券：

(一)债券信用评级下调，低于AAA级;

(二)发行人发生债务违约，延迟支付本息，或者其他可能对债券还本付息产生重大影响的事件;

(三)中国证监会及本所根据投资者保护的需要规定的其他情形。

2.4发生本规则第

2.3条所列情形之一的，发行人应当在提交相关事项的报告、公告当日，向本所提交债券投资者适当性安排调整公告并对外披露。

2.5会员应当按照本规则及本所其他相关规定，对投资者实行买入交易权限管理，为符合条件的投资者开通交易权限。债券投资者适当性安排发生调整的，会员应当按照发行人相关调整公告及本所其他相关规定，及时履行投资者适当性管理职责。

第三章债券上市交易

第一节债券上市申请

3.1.1发行人申请债券在本所上市，应当符合以下基本条件：

(一)符合《证券法》规定的上市条件;

(二)债券已经有权部门核准并且已公开发行;

(三)债券持有人符合本所投资者适当性管理规定;

(四)本所规定的其他条件。

3.1.2面向公众投资者和合格投资者公开发行的债券在本所上市，可以采取集中竞价交易和协议交易方式。仅面向合格投资者公开发行的债券在本所申请上市，且不能同时符合下列条件的，只能采取协议交易方式：

(一)债券信用评级达到AA级及以上;

(二)发行人最近一期末的资产负债率或者加权平均资产负债率(以集合形式发行债券的)不高于75%，或者发行人最近一期末的净资产不低于5亿元人民币;

(三)发行人最近三个会计年度经审计的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍，以集合形式发行的债券，所有发行人最近三个会计年度经审计的加总年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍;

(四)本所规定的其他条件。

3.1.3仅面向合格投资者公开发行的债券，其发行人应当在发行前按照相关规定向本所申请确认是否符合上市条件，并向本所提交债券发行及上市申请文件以及本所要求的其他材料。本所对债券上市申请进行预审核，并形成审核意见。

3.1.4发行人申请其债券在本所上市，应当向本所提交以下申请文件：

(一)债券上市申请书，内容应当包括发行人关于债券上市时仍符合法定的债券发行条件的承诺;

(二)有权部门核准债券发行的文件;

(三)申请债券上市的董事会决议或者有权决策部门决议;

(四)公司章程;

(五)公司营业执照复印件;

(六)债券募集说明书及相关发行公告或者相关文件;

(七)上市公告书;

(八)债券募集资金证明文件;

(九)债券持有人名册;

(十)本所指定登记结算机构出具的登记托管证明文件;

(十一)承销机构关于债券在上市申请时是否符合上市条件发表

由此可以知道，对于上市公司来说，要想在证券交易场所交易，就需要满足相应的条件，否则是不能在此种场所下进行交易的，故而对于民事主体，在此种场所之下进行交易是比较安全的。

·一、交通事故九级伤残工伤和普通不同吗?
一、交通事故九级伤残工伤和普通不同吗?交通事故九级伤残工伤和普通的工伤是存在者差异的，主要的区别是，因交通事故引发的工伤，会导致交通事故的赔偿与工伤赔偿相竞合。相关法律规定：《企业职工工伤保险试行办法》第二十八条第二项交通事故赔偿给付的死亡补偿费或者残疾生活补助费，已由伤亡职工...

·国家公职人员车祸误工费需要赔偿吗？
国家公职人员车祸误工费需要赔偿吗?国家公职人员车祸的情况下，一般是不需要赔付误工费的，但如果发生了收入减少情况的，则需要可以主张误工费的。患者有固定收入的，按照本人因误工减少的固定收入计算，对收入高于医疗事故发生的上一年度职工平均工资3倍以上的，按照3倍计算;无固定收入的，按照医...

·醉酒开车出事故同车人是否有责任
醉酒开车出事故同车人是否有责任一、醉酒开车出事故同车人有责任吗《道路交通安全法》第22条第3款规定，任何人不得强迫、指使、纵容驾驶人违反道路交通安全法律、法规和机动车安全驾驶要求驾驶机动车。同车人如果知道司机喝酒，都可以预见到酒驾的严重后果，不加制止甚至纵容，属于间接违反...

·一、交通伤残鉴定和工伤伤残鉴定区别是什么?
一、交通伤残鉴定和工伤伤残鉴定区别是什么? 交通伤残鉴定和工伤伤残鉴定区别是：依据的法律法规不一样;所针对的对象不同;意义和险类不同。工伤主要针对企业难以避免的生产事故为核心，交通事故核心主要是基本的人身生命保障，险类属于商业险。综合比较，工伤事故的伤残待遇比交通事故更容易评...

·一、犯罪嫌疑人砸车窗盗窃怎么判刑?
一、犯罪嫌疑人砸车窗盗窃怎么判刑? 盗窃属于目的，砸坏车窗属于手段，按盗窃罪定罪处罚，在量刑时可以从重处罚，属于酌定情节。相关的法律依据：《刑法》第二百六十四条　【盗窃罪】盗窃公私财物，数额较大的，或者多次盗窃、入户盗窃、携带凶器盗窃、扒窃的，处三年以下有期徒刑、拘役或...

·新婚姻法婚后买车的问题是怎么规定的
2021年1月1日起《民法典》正式施行，《婚姻法》同时废止。许多夫妻在结婚后仍旧对对方存在一些质疑问题，导致在财产方面双方都并不是很坦白，而在婚后买车的大有人在，毕竟是为了方便交通出行，但是如果出现婚姻问题后车辆归属就成了您的疑问，那么婚后买车的问题是怎么规定的呢？我们通过下文来...

·一、买卖不破租赁无法交付怎么办?
一、买卖不破租赁无法交付怎么办? 买卖不破租赁无法交付可以通过诉讼或者是协商的方式来要求对方交付房屋，最高人民法院《关于贯彻执行民法通则若干问题的意见》第118条规定：“出租人出卖房屋，应提前3个月通知承租人，承租人在同等条件下，享有优先购买权;出租人未按此规定出卖房屋，承租人...

·如何通过车牌号查询车主信息？
如何通过车牌号查询车主信息一般情况下是无法查询的，如果确实有需要的话可以通过下面几个方式查询：1.找保险公司，知道车牌号想要查询车主姓名的人，可持有效证件到保险公司，按对方车牌号报建方式，可以申请查询到车主姓名，但是保险公司出于对车主信息的保护，需要的手续会很繁琐。2.去车管所知...

·乘客坐客车出事故找谁赔偿
乘客坐客车出事故找谁赔偿一、乘客坐客车出事故找谁赔偿乘客乘坐客运车辆，因客运车辆发生意外事故或者与其他车辆之间发生交通事故，使乘客遭受损失。因客运车辆发生意外翻沉，与山体等撞击而发生事故的，乘客与营运人之间存在客运合同关系，应受《民法典》（自2021年1月1日起施行）的调整，除...

·一、发生交通事故伤残鉴定什么时候可以做?
一、发生交通事故伤残鉴定什么时候可以做?一般在治疗终结之后，《交通事故处理程序规定》第四十九条第二款规定：当事人因交通事故致残的，在治疗终结后，应当由具有资格的伤残鉴定机构评定伤残等级。故此伤残鉴定应待治疗终结，通常是出院后三个月，但若伤情已稳定可以提前根据医疗机构的建议向有资格...